Citadel Securities向美国一家上诉法院表示，美国证券交易委员会(sec)新建立的市场跟踪数据库是一个“规模庞大、前所未有的政府监控系统”，可能使金融服务业损失数十亿美元，并损害投资者的隐私。
去年10月，Citadel Securities和一群经纪公司美国证券协会(American Securities Association)要求美国第11巡回上诉法院审查SEC批准该数据库的融资模式，以回应“投资者对透明度、治理、成本和数据隐私的广泛担忧”。
肯·格里芬
在周四晚些时候提交的一份简报中，该贸易组织和亿万富翁肯·格里芬(Ken Griffin)创立的做市公司表示，总部位于亚特兰大的上诉法院应该宣布该融资计划不合法。他们认为，合并审计追踪(Consolidated Audit Trail，简称CAT)数据库超出了授予SEC的法定权限，而且是在未经国会同意的情况下实施的。他们警告称，追踪工具将收集每一位交易美国证券的投资者的个人信息。
“毫不奇怪，这个项目对隐私和公民自由的威胁已经在整个政治领域敲响了警钟，随着公众了解到美国证券交易委员会一再未能保护自己的系统免受外国黑客的攻击，这种警钟只会越来越响，”简报称。“然而，令人难以置信的是，委员会在未经国会批准、指示或拨款的情况下创建了这个老大哥政权。”
SEC没有立即回复请其就简报置评的电子邮件。监管机构表示，该数据库对于捕捉操纵者和诊断市场动荡的原因是必要的。它诞生于“闪电崩盘”之后，2010年5月的交易狂潮使美国股市市值短暂蒸发了近1万亿美元。由于谁来买单、对投资者隐私的担忧以及疫情，该工具花了十多年的时间才得以实施。监管机构在9月份批准了这种融资模式。
在这种模式下，数据库将由每笔市场交易的费用提供资金，具体取决于交易是股票、期权还是其他证券。ASA首席执行官克里斯·亚科维拉(Chris Iacovella)称这些费用是“对美国投资者征税”，而该数据库是对投资者个人和财务数据的违宪收集。
Little Zinger Citadel Securities和ASA也在他们的陈述中辩称，CAT违反了《交易法》，该法案要求在交易所成员之间“合理分配”会费、费用和其他费用，因为经纪自营商将承担数据库的全部成本。他们表示，SEC依靠一种过时的经济分析来证明其融资模式的合理性，并且没有努力估计该数据库将让投资者付出多少成本。
他们写道:“这种草率的分析永远不适合委员会的行动，更不用说将SEC数十亿美元的监控系统成本永远强加给经纪交易商和美国投资者。”
他们也没有对监管机构令人尴尬的社交媒体事故进行抨击，当时该机构在X平台上的账户被“入侵”，导致比特币价格飙升。
他们写道，SEC“不符合联邦网络安全标准，使其网络极易受到黑客攻击”，并援引了最近的一项监察长审查。
SEC的简报将于4月15日提交。
该案是美国证券协会诉美国证券交易委员会，23-13396，美国第11巡回上诉法院(亚特兰大)。
